Drei Versionen von UAE-Financial-Rules-and-Regulations echter Test nach Ihrem Wunsch
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Hohe Qualität von unseren UAE-Financial-Rules-and-Regulations sicherlich-zu-bestehen
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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Ziele |
|---|---|
| Finanzrechtlicher Rahmen der VAE | - Struktur der föderalen Finanzaufsicht
|
| Geldwäschebekämpfung und Finanzkriminalität | - Verhütung von Finanzkriminalität
|
| Verhaltensregeln und Compliance im Finanzbereich | - Compliance und Aufsicht
|
| Regulatorische Ethik und berufliche Standards | - Regulatorische Verantwortlichkeit
|
CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
An in-kind shares evaluation report must be based on data covering what maximum period before the evaluation date?
A. Three months
B. Four months
C. One month
D. Two months
Frage #2
Each licence applicant must submit a risk management guide that includes:
A. the procedures and mechanisms required to enable the internal auditor to act independently
B. the procedures and mechanisms that ensure that the responsible officer shall have access to all records
C. development and implementation of policies and procedures
D. the mechanisms required to enable the compliance officer to have access to sufficient resources
Frage #3
A good-till-cancelled order on the DFM will remain available for execution unless it is cancelled by:
A. the broker
B. the clearing member
C. the investor
D. the market committee
Frage #4
A joint-stock company applying for a licence to conduct clearing activities in a commodity market recently appointed a new chairman and a new CEO. Why did this lead to the application being refused?
A. Only the CEO's compensation had been approved by the Authority
B. Only the chairman held a tranche of the company's shares
C. They were supported by just three other board members
D. They had been employed by the company during the previous year
Frage #5
Which of the following financial activities comes under the fifth category licence?
A. Arrangement and advice
B. Dealing in securities
C. Credit rating agencies
D. Dealing in investments
Fragen und Antworten:
| Frage #1 Antwort: A | Frage #2 Antwort: C | Frage #3 Antwort: C | Frage #4 Antwort: D | Frage #5 Antwort: C |

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Vegesack -
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